【理财投资回报高】关于宣布广州市科技功效产业化指导基金子基金(第二期)申报指南的通告

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各有关单元:

凭证《广州市科技功效产业化指导基金治理设施》(穗科创规字〔2018〕4号,以下简称《治理设施》),为进一步施展政府资金指导放大作用,加速科技功效产业化,现拟征集设立广州市科技功效产业化指导基金子基金(第二期),宣布申报指南如下:

一、指导基金互助模式

(一)指导基金通过母基金方式与优异股权投资机构(或经认定市级以上的孵化器治理机构、高校、科研机构、新型研发机构牵头与优异股权投资机构团结申报)互助提议设立子基金,子基金可接纳有限合资制或公司制的形式,指导基金响应的以有限(LP)或股东的身份出资。

(二)指导基金按支持偏向差异,对子基金出资一定比例,且不作为第一大出资人或股东。

(三)指导基金对子基金的每期出资款均是在其他出资人所有完成出资后才实行缴付。

(四)子基金的提议设立、投资治理、业绩奖励等根据市场化方式自力运作,自主谋划,自负盈亏。

(五)子基金投资于我市行政区域内企业的比例原则上不低于财政出资额的两倍,本指南尚有划定的除外。

二、重点支持偏向和投资要求

(一)科技功效产业化项目。

为促进科技功效产业化,支持科研机构、新型研发机构、高校作为牵头机构,团结社会资源申请与指导基金互助设立科技功效产业化子基金,指导基金对子基金的出资比例放宽至不跨越子基金规模的50%,子基金须100%投资于科研机构、新型研发机构、高校的科技功效转化项目。

(二)孵化基金。

为激励孵化器及创新创业企业生长,我市经认定的市级以上孵化器可作为申报机构,申请与指导基金互助提议设立子基金,指导基金对子基金的出资比例放宽至子基金规模的40%,子基金投资于本市孵化器内企业的资金比例不低于基金规模的60%。

(三)天使投资。

培育生长天使投资,指导基金对天使投资子基金的出资比例放宽至子基金规模的40%,天使投资子基金投资于初创期科技企业(确立3年内、营业收入不跨越2000万元的科技型小微企业、单个项目投资额一样平常不跨越1000万元)的比例不低于子基金规模的60%。

(四)创业投资。

指导基金支持股权投资机构或创业投资机构设立创投子基金,由其依法依规认真召募社会资源。指导基金对子基金的出资比例不跨越子基金规模的20%,且不作为第一大出资人或股东。

(五)跨境风险投资。

推动确立跨境创业投资系统,支持开展跨境风险投资,通过风险投资引进高端项目和人才,具有外洋投资履历或外洋分支机构的创投契构可作为申报机构,申请与指导基金互助设立跨境风险投资子基金和项目引进后续投资子基金,指导基金对子基金的出资比例不跨越子基金规模的20%,跨境风险投资基金所投资项目中引进比例(按投资金额盘算)不低于20%,项目引进后续投资子基金对所引进项目投资不低于子基金规模的40%。

三、申报条件

(一)指导基金申报机构为股权投资机构(含创业投资机构),相符支持偏向的科研机构、新型研发机构、高校、孵化器治理机构可牵头与股权机构团结申报。

(二)申报机构除知足相关执法要求外,还须相符以下条件:

1.企业须已依法完成工商挂号手续。企业确立时间需满1年,相符证监会颁布的《私募投资基金监视治理暂行设施》(中国证监会令105号)、《创业投资企业治理暂行设施》(国家发改委等十部委令第39号)相关划定,已在中国证券投资基金业协会或各级创投立案治理部门完确立案手续;

2. 注册资源在人民币500万元以上,且均以钱币形式实缴出资或其基金治理规模在人民币1亿元以上;

3. 至少3名从事3年以上投资基金相关履历的从业职员;

4. 有完善的投资基金治理制度;

5.自身或持有30%以上股份的主要股东有作为出资人介入设立并治理投资基金的乐成履历;

6.最近三年以上保持优越的财政状态,没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的不良纪录,严酷按委托治理协议治理出资人资金。

(三)申报机构可直接作为子基金治理人,也可指定或新设相符条件的关联企业作为子基金治理人。在接纳有限合资制形式,基金治理人为子基金的通俗合资人(GP);在接纳公司制形式下,基金治理人为有限责任公司肩负治理职责的股东。

(四)子基金治理人须相符以下条件:

1.企业须已依法完成工商挂号手续,注册资源或认缴出资额不低于500万元人民币,且均以钱币形式实缴出资;

2.主要认真人具备厚实基金治理运作履历,并已取得优越的治理业绩,且至少有3至5名具备3年以上股权投资或相关营业履历的专职高级治理职员;

3.治理和运作规范,具有严酷合理的投资决媾和风险控制机制;根据国家企业财政、会计制度划定,有健全的内部财政治理制度和会计核算设施;

4.出资不低于子基金规模的1%;

5.子基金必须注册在广州,激励子基金治理人设立在广州。

四、子基金的治理要求

(一)子基金的存续期原则上不跨越10年。每支子基金召募资金总额不低于 5000 万元人民币,牵头申报机构为高校、科研机构、新型研发机构、专业孵化器和天使投资机构的,召募资金总额可放宽至3000万元;指导基金出资额不高于 2亿元人民币。其他出资人数目一样平常不跨越15个(含);

(二)市级指导基金支持省、市、区形成指导基金联念头制,对省级、区级科技功效产业化指导基金或创业投资指导基金互助设立的子基金,可纳入市级指导基金的申报局限,各级指导基金的出资比例合计不跨越子基金规模的40%;

(三)指导基金对子基金的出资须在子基金完成注册手续后,按其他出资人的出资到位比例,予以末位出资到位。若其他出资人的出资额未在所签署的执法文件中约定的限期内到位,则指导基金有权凭证所签署的执法文件不予出资。所有投资者均以钱币形式出资;

(四)子基金拟投资项目提交其投资决议委员会前,由指导基金受托治理机构对项目举行合规性审查,对违法、违规、偏离政策导向和违反合资协议的事项,指导基金受托治理机构具有一票否决权,未能通过合规性审查的项目不得进入投资决议委员集会程;

(五)指导基金受托治理机构可向子基金派驻考察员列席投资决议委员会,并有权视情形派出代表进入子基金的投资决议委员会;

(六)托管银行接受子基金治理人委托并签署资金托管协议,根据协议约定对子基金托管专户举行治理。子基金托管银行需要指导基金受托治理机构出具的合规性审查讲述才气划拨投资款子。

五、指导基金退出方式

在有受让人的情形下,指导基金可适时退出子基金,其他出资人享有优先受让指导基金份额的权力。指导基金退出前,子基金已实现的盈利,指导基金应根据出资份额比例获取响应的分红后,按如下方式退出:

(一)指导基金治理机构所持有子基金份额在 3 年以内(含 3年)的,转让价钱参照指导基金原始投资额确定;

(二)指导基金治理机构所持有子基金份额在 3 年以上 5 年以内(含 5 年)的,如累计分红高于同期银行贷款基准利息,转让价钱参照指导基金原始投资额确定;如累计分红不足同期银行贷款基准利息,则转让价钱不低于原始投资额加上同期银行贷款基准利息与累计分红的差额之和;

(三)指导基金治理机构所持有子基金份额跨越 5 年的,转让价钱按公共财政原则和指导基金的运作要求,根据市场化方式退出。

(四)子基金发生整理时(包罗遣散和停业),根据执法程序清偿债权人的债权后,剩余财富按子基金合资协议或约定举行分配。

(五)在有下述情形之一,指导基金可无需其他出资人赞成,选择退出:

1. 子基金方案审定立项后跨越一年,未按划定程序和时间要求完成设立手续的;

2. 政府出资拨付投资基金账户一年以上,基金未开展投资营业的;

3. 基金投资领域和偏向不相符政策目的的;

4. 基金未按章程约定投资的;

5. 其他不相符章程约定情形的。

六、主管部门联系方式

市科技局科技金融处:罗成、,83124078、83124075。

七、申报质料的提交与受理

(一)广州市科技功效产业化指导基金子基金(第二期)常年开放受理申报。相符条件且有意向的单元请根据广州市科技功效产业化指导基金申报质料划定的内容提交书面申报质料(申报模板详见附件);

(二)申报质料请根据A4纸张花样装订成册,一式三份,加盖公司公章、骑缝章;

(三)申报质料报送至广州金控基金治理有限公司。地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦22楼2201室;邮编:510620;联系人:吴冠仪(020-66606688-843、13602886271)、李慧睿(020-66606688-82、13246814997)。报送书面申报质料的同时,请一并将1套电子版质料发送至电子邮箱:fof@gzjkfund.com,电子版质料与纸质版质料须保持一致。

八、其他事项

(一)申报机构应当据实报送有关质料,对于以虚伪质料取得子基金治理人资格的,将作废其申报资格,并列入广金基金互助黑名单,同时接纳包罗但不限于记入科研诚信严重失约行为数据库、向社会公然不良行为以及移交相关部门处置等措施。

(二)申报质料不予退回。

广州市科学手艺局

2019年9月11日